监管层密集披露罚单 券商研报竞争激烈_焦点精选
时间:2023-07-05 17:41:03来源:云掌财经


【资料图】

今年5月以来,监管层密集披露对券商研报的罚单。据不完全统计,自5月中旬以来,多地证监局针对证券研究业务陆续公布的罚单已多达39张,涉及20家券商。这正是2022年监管部门关于证券研究报告业务“双随机”现场检查结果的反映。根据相关披露,此次随机抽查工作共覆盖了45家证券公司和300篇研报。“双随机”检查释放的信号是,监管部门对券商研报的监管措施在进一步趋严。除了强监管下暴露出来的问题,券商研究还面临着其他困扰。根据Choice数据,中国证券分析师数量已经突破4300人大关。在证券行业整体缩编的 今年5月以来,监管层密集披露对券商研报的罚单。据不完全统计,自5月中旬以来,多地证监局针对证券研究业务陆续公布的罚单已多达39张,涉及20家券商。这正是2022年监管部门关于证券研究报告业务“双随机”现场检查结果的反映。根据相关披露,此次随机抽查工作共覆盖了45家证券公司和300篇研报。“双随机”检查释放的信号是,监管部门对券商研报的监管措施在进一步趋严。除了强监管下暴露出来的问题,券商研究还面临着其他困扰。根据Choice数据,中国证券分析师数量已经突破4300人大关。在证券行业整体缩编的背景下,证券分析师的数量却逆势扩张,研究产能面临过剩的问题,机构客户派点打分竞争日趋白热化。不少券商研究所对分析师的KPI(关键绩效指标)考核采用了“派点制”“内部赛马制”等方式。有业内人士反问,如果研究全靠“堆量”“拜票”“服务”,分析师还有多少时间深度思考、独立判断、狠抓细节?展开

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